[양식1] 제출 서류  (※ 제출한 서류는 일체 반환하지 않습니다.)

* 범례 : ● 필수 제출서류, ◐ 해당 시 제출서류

제출 자료	제출방법	제출서류	필수 여부	비고
1호	원본, 제본&파일	산업기술정책펀드(기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드) 출자신청서 (PDF형식, 인감날인본)	●	공고문 서식
2호	원본, 제본&파일	2025 기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드 결성 제안서(PDF형식)	●	공고문 서식
3호	원본, 제본&파일	서약서(PDF형식, 인감날인본)	●	공고문 서식
4호	원본, 제본&파일	볼커룰 준수 확약서(PDF형식, 인감날인본)	●	공고문 서식
5호	원본, 제본&파일	신청자격 적정성 확인서(PDF형식, 인감날인본)	●	공고문 서식
6-1호	원본, 제본&파일	확약서(PDF형식, 인감날인본)	●	공고문 서식
6-2호	원본, 제본&파일	출자확약서(출자확약자가 있는 경우에 한함, PDF형식, 인감날인본)	◐	공고문 서식
7호	원본, 제본&파일	개인(신용)정보 수집․이용 동의서(임원 및 참여인력 전원 서명 必)(PDF형식, 인감날인본)	●	공고문 서식
8호	원본, 제본&파일	경력 확인서(PDF형식, 인감날인본)	●	공고문 서식
9호	파일	<시트1> 펀드현황 총괄(첨부된 엑셀양식)	●	공고문 서식
	파일	<시트2, 3> 대표펀드매니저, 참여인력의 투자/회수 실적(첨부된 엑셀양식)	●	공고문 서식
	파일	<시트4> 회사 주요주주와 펀드의 주요출자자 명부(첨부된 엑셀양식)	●	공고문 서식
	파일	<시트5> 핵심인력 이력서(첨부된 엑셀양식)	●	공고문 서식
	파일	<시트6> 우대조건(첨부된 엑셀양식)	●	공고문 서식
10호	제본&파일	제안서 PT자료 제본 10부, 파일 1개(ppt 또는 pdf형식) * 20분 이내 발표 분량으로 작성	●	별도서식 없음
11호	제본&파일	회사 및 운용 중인 펀드의 최근 3년간(제안서 제출마감일 기준) 감사보고서	●	별도서식 없음
12호	제본&파일	현재 운용 중인 펀드(해산하였으나, 미청산 상태 펀드 포함) 규약 또는 정관	●	별도서식 없음
13호	파일	창업투자회사, 신기술사업금융회사 등의 등록 서류(원본 스캔 파일 제출)	●	별도서식 없음
14호	사본	법인인감증명서, 법인등기사항전부증명서(말소사항 포함)	●	별도서식 없음

* 제본 제출부수 : 출자신청서~경력확인서(노란색 음영) 원본 1부/사본 11부, PT용 제안서(파란색 음영) 10부, 감사보고서~규약 또는 정관(초록색 음영) 2부

* 제본순서

ㅇ ①출자신청서→②제안서→③서약서→④볼커룰 준수 확약서→⑤신청자격 적정성 확인서→⑥확약서→⑦출자확약서→⑧개인(신용)정보 수집·이용 동의서→⑨경력 확인서

ㅇ ①감사보고서→②규약 또는 정관

* 파일제출 : 제출자료 순서대로 폴더를 생성하여 폴더명 앞에 아라비아 숫자로 번호를 기입하여 해당 파일을 저장하여, USB로 제출

【서식 1호】 - 산업기술정책펀드 출자신청서

기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드 출자신청서

□경영참여형사모투자전문회사  □신기술사업투자조합  □벤처투자조합  □기타(      )

회사일반현황	회사명		대표자
	설립연월일		전문인력				00인
	소재지		실무 담당자 연락처		성명
					전화
					핸드폰
	납입자본금	2024년 12월 31일 기준			FAX
	자산총계	2024년 12월 31일 기준			메일
	자본총계	2024년 12월 31일 기준	운영 펀드		규모		2024년 12월 31일 기준
	고유계정 투자잔액	2024년 12월 31일 기준			투자잔액		2024년 12월 31일 기준
출자신청현황	조합명	예) OOOOOOOO 펀드
	출자 분야	예) 경영참여형사모투자전문회사, 역외 펀드 등
	신청 분야	기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드
	주요투자분야
	펀드결성 예정액	억원	기준수익률			연 00%
	펀드운용사 출자액	억원( %)	성과보수			기준수익률 초과수익의 00%
	존속기간/투자기간	년/ 년	관리 보수	결성후 2년이내
				2년 이후
	출자요청액	예) 100억 (KIAT 100억원)	참여인력			00인
	외국 투자기관 및 출자액	○○○○(US $ ), ○○○○(US $ )
	납부 방식	예) 일시납, 2회 분할납, 3회 분할납, Capital Call 등
	대표펀드매니저	(성명) (핸드폰 번호)
동 신청서상에 기재된 내용에 대해서는 사실과 다름이 없으며, 귀사의 출자사업 심사에 활용하여도 이의가 없음을 확인합니다. 년 월 일 신청인(대표) (인감) 한국산업기술진흥원 원장 귀하

【서식 2호】

2025 기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드 결성 제안서

- 페이지 번호 반드시 표시

- 목차는 가급적 상세히 기재

- 아래 제시한 사항을 순서대로 빠짐없이 작성 요망

- 신청인의 기타 제안내용은 자유롭게 기재 가능

< 구성 목차 >

1. 펀드 운용계획

1-1. 개요

◦ 명칭, 규모, 존속기간, 주요 투자대상

◦ 대표펀드매니저, 참여인력

◦ 관리보수, 기준수익률, 성과보수 (기준수익률 초과수익의 00%)

◦ 결성 예정시기, 출자예정자 및 금액, 1좌당 금액, 납부방식

◦ 일반출자자(LP)의 출자확약 내용

1-2. 운용 전략

◦ 결성 배경

◦ 투자, 회수 등 운용 전략 및 계획(기간별 투자집행 계획을 포함하여 작성)

◦ 경쟁우위요소

◦ ①투자기업과의 기업협력* 계획, ②해당 산업과 관련된 대학·출연연 등 공공연구기관이나, 지자체·지역혁신기관·지역기업과의 협업(투자, 기술협력, 사업지원 등) 계획 관련내용은 상세히 기재

1-3. 운용 프로세스

◦ 투자/회수 의사결정구조, 절차(펀드간 또는 펀드와 본계정간 이해상충 방지를 위한 절차 및 대표펀드매니저 등 심사팀의 심사 독립성 확보 방안을 포함하여 작성)

◦ 사후관리시스템(투자자산 평가, 주기적인 모니터링 절차, ERP시스템 등)

◦ 리스크관리 체계(전담조직, 리스크통제/보고 절차, 도덕적해이 방지시스템, 제 리스크관리 절차, 준법감시 등)

◦ 성과보상체계(인센티브 시스템) : 집행경험이 있으면 그 내용도 기재

2. 펀드 운용팀

<작성시 주의사항>

1) 대표펀드매니저 1인을 포함한 핵심운용인력 총 3인 이상을 기재

2) 핵심인력(대표펀드매니저 포함)의 투자/회수 실적은 자신의 투자심사(발굴/사후관리 제외) 기여도가 가장 높은 투자업체에 한하여 기재 요망(동일업체를 중복 기재할 경우 패널티 부여). 단, 대표펀드매니저로서 총괄한 투자업체의 경우는 총괄 투자업체로 중복 기술 가능

3) 투자시기별로 대표펀드매니저/참여인력의 투자 실적이 구분되는 경우에는 각각의 투자/회수 금액을 구분하여 기재

4) 서류심사 또는 현장실사에서 제안서 기재 내용이 사실과 다른 것(오류, 누락 포함)으로 확인된 경우 감점 반영하며 그 정도에 따라 탈락사유가 될 수 있음

2-1. 대표펀드매니저의 펀드청산실적 (타 회사 재직시 실적도 포함)

(단위 : 백만원, %)

펀드명	결성총액 (A)	결성일	청산일	투자		회수		총분배금액* (B)	Multiple (B)/(A)	IRR
				업체수	금액	업체수	금액
A조합	100							200	200	12
B조합	200							300	150	7
계	300	계						500	166

* 원금 + 총이익 (투자이익, 기타이익 등). 현금 기준.

* 프로젝트 성격 펀드, 본계정 및 CRC(Corporate Restructuring Corporation) 실적은 평가에서 제외

2-2. 대표펀드매니저의 2022년 1월 1일 이후 투자실적 및 회수실적1)

(단위 : 백만원, %)

재직회사 및 계정	투자 업체명	투자 형태	투자일	회수일2	투자금액 (A)	회수금액3) (B)	Multiple (B)/(A)	회수방법4)	업체 특성6)
		신주	yy-mm	yy-mm	100	200	200	IPO	초격차 (디스플레이)
	A전자	구주	18-05	23-10	200	400	200	IPO
	A전자	CB	21-05	관리중	300			미회수5)
	A전자	BW등	20-08	24-12	100	0	0	감액처리
계					700	600	85.7

1) 2022년 1월 1일 이후 회수한 업체(단, 2018년 이후 투자분만 포함)는 모두 기재하며, 타 회사 재직시의 투자, 회수실적도 포함(투자시점 및 회수 시점에 동일 회사에서 근무하여야 하며, 성공 및 실패사례 모두 작성)

2) 회수일은 최종 회수일. 관리 중인 업체는 ‘관리 중’으로 기재

3) 현재까지 미회수종목은 0원으로 기재

4) 회수방법 구체적 기재 : IPO, M&A, 환매 등

5) 회수 미완료 종목은 ‘미회수’ 또는 ‘회수 중’을 구분 기재

6) 투자업체가 국가첨단전략산업법 제11조에 의거 지정된 분야 관련 기업인 경우에는 “국가첨단”으로 기재 후 괄호안에 분야명 기재, 초격차 프로젝트 핵심투자 분야 관련 기업인 경우에는 “초격차”로 기재 후 괄호안에 분야명 기재 ex) 투자업체가 디스플레이 개발을 하는 경우 ‘초격차(디스플레이)’ / 양식2(엑셀) 시트2, 3, 8, 9 참조

7) 프로젝트 성격 펀드, 본계정 및 CRC(Corporate Restructuring Corporation) 실적은 평가에서 제외

<투자실적 요약>

(단위 : 백만원, %)

구 분	금액
2022.1.1 이후 대표펀드매니저 투자 실적
2022.1.1 이후 대표펀드매니저 회수 실적

2-3. 참여인력별 2022년 1월 1일 이후 투자, 회수실적

(단위 : 백만원, %)

담당자	재직회사 및 계정	투자 업체명	투자 형태	투자일	회수일	투자금액 (A)	회수금액 (B)	Multiple (B)/(A)	회수방법	업체 특성
				yy-mm	yy-mm	100	200	200	IPO
						200	0	0	IPO
	소 계
									감액처리
	소 계
계

* ‘2-2와 같은 요령으로 기재

<요약표>

구분	금액(합계)
	참여인력 합계	참여인력 평균
2022.1.1 이후 참여인력 투자 실적
2022.1.1 이후 참여인력 회수 실적

* 대표펀드매니저 투자, 회수 실적과 같은 요령으로 기재

2-4. 대표펀드매니저/참여인력의 투자업체 Value-up 사례
(기술사업화 또는 기업협력* 사례 중심)

구 분	성 명	투자업체	Value-up 사례	투자업체 담당자	투자업체 연락처
대표펀드 매니저	김 0 0		투자업체에 대한 Value-up 사례 경험을 간략히 기술 (기업협력 사례가 있을 경우 반드시 기재)
참여인력	박 0 0
	이 0 0

* 기업협력 : 펀드 또는 펀드운용사의 출자자 등과 공동 R&D·기술사업화(위탁 포함), 기술이전 계약, OEM, ODM, 기술지도·자문, 구매계약, M&A, 조인트벤처 설립 등 다양한 방식으로 협력을 추진하는 경우

** 신청펀드의 운용 목적을 고려하여 투자업체에 대한 Value-up 사례를 중심으로 기술하되, 관련 활동을 검증할 수 있는 투자업체 담당자와 현재 연락가능한 연락처 기재 요망

2-5. 이력 및 투자 실적 등 제안서 관련 사항 검증인

구 분	성 명	검증인*	소속	직위	연락처
대표펀드매니저	김 0 0
참여인력	박 0 0
	이 0 0

* 운용팀의 이력 및 실적을 설명할 수 있는 검증인을 대표펀드매니저 및 참여인력별로 각각 기재

2-6. 대표펀드매니저/참여인력의 참여 펀드 현황

(단위 : 억원)

구 분	성 명	참여 펀드명1)	역할2)	운용 인력명3)	약정총액	투자의무비율 투자달성여부	참여가능 인력여부4)
대표펀드 매니저	김 0 0	XX조합	대표펀드매니저				O
		YY조합	공동대표펀드매니저
		소계	참여인력
참여인력	박 0 0						O
	이 0 0						O

1) 규약(정관)상 대표펀드매니저, 참여인력 등으로 포함된 경우만 작성하고, 해산펀드는 제외

2) 대표펀드매니저가 2인 이상인 경우 반드시 기재할 것

3) 운용인력명은 각 펀드의 대표펀드매니저를 포함한 운용인력명을 모두 기재

4) 공고문 內 ‘핵심인력’ 요건 충족 여부 기재

2-7. 사후관리 현황

◦ 대표펀드매니저 및 참여인력별 관리업체 현황

(단위 : 백만원)

담당자	순번	업체명	투자금액*	계정
김00	1	XX	500	본계정
	2	YY	600	본계정, A조합
	3
	소 계		1,100
	1
	2
	소 계
계

* 제안서 접수일 현재 관리업체 기준이며 2개 이상의 계정에서 투자 시, 합산하여 표시하고 ‘계정‘란에 모두 표시

3. 운용사(회사)

3-1. 운용사 일반현황

* 제안운용사가 유한회사인 경우, 기존 펀드운용사와 제안운용사의 최대출자자가 동일하거나 기존 펀드운용사에 참여한 개인출자자 중 2/3 이상이 제안운용사의 출자자로 참여는 경우에만 기존 펀드의 운용실적을 본 건 제안운용사 실적으로 인정하여 평가

◦ 개요 및 연혁 : 대표자 및 납입자본금 등 주요사항 변동내역 포함

◦ 조직구성

- 조직도* 및 임직원 현황 : 회사내 직급, 직책 및 주요담당업무 등

* 리스크관리/Compliance 조직 및 전담 인력이 별도로 존재할 경우, 부서명/인력명을 기재하고 별도의 붉은색 BOX로 표시하여 강조

- 전체임직원 개요

이름	부서	업무	직책	전공	경력				투자 업무기간*	핵심인력여부	전문 인력**
					시기	근무처	담당업무	근무기간
					yy-mm ～yy-mm	A전자	기획	00년 00월	(VC) 00년 00월 (산업) 00년 00월 (금융) 00년 00월 (합계) 00년 00월	O	O
					yy-mm ～현재	B창투	투자	00년 00월
					소 계			00년 00월
					yy-mm ～yy-mm	X증권	영업	00년 00월	(VC) 00년 00월 (산업) 00년 00월 (금융) 00년 00월 (합계) 00년 00월	X	O
					yy-mm ～현재	B창투	관리	00년 00월
					소 계			00년 00월
계										00명	00명

* VC는 벤처캐피탈 투자 업무 기간, 산업은 순수 산업계 회사 근무 기간, 금융은 은행/자산운용사/증권사/PEF 등 금융권 근무 기간(단, 회계법인/컨설팅/창투사 관리업무경력도 금융권 근무경력으로 인정)

** 창업투자회사의 경우, ｢벤처투자 촉진에 관한 법률｣ 시행령 제23조에 따라 중소벤처기업부에 등록된 자를 말한다.

3-2. 주주현황 : 2022년 1월 1일 이후부터 신청일 현재까지의 주요주주 변동내역

* 최대주주 개요 : 업종, 재무상황, 창업투자회사 지원현황 등을 자유롭게 기재 (최대주주가 법인인 경우, 최근년도 감사보고서 제출)

최대주주 자본금 (A)	원
최대주주 자본 총계 (B)	원
비율 (B)/(A)	%

3-3. 위법행위 내역 : 법령 위반 사항, 자산운용과 관련한 지적사항, 감독관청의 행정조치 내역 등을 최대한 상세히 기재

3-4. 운용사 재무현황* (감사보고서는 별도 첨부)

◦ 최근 3년간 요약 재무상태표 (2022년, 2023년, 2024년)

◦ 최근 3년간 요약 손익계산서 (2022년, 2023년, 2024년)

3-5. 투자펀드 운영현황

□ 현재 운용 중인 펀드의 개요

(단위 : 억원)

펀드명	대표펀드 매니저	참여인력	약정총액 (A)	총투자액 (B)	국가첨단전략산업법 제11조에 의거 지정된 분야 또는 초격차 프로젝트 핵심투자 분야* 투자액	미투자액 (A)-(B)	투자 업체수	해산예상 시기
			100	80	10	20	5	00년 00월
			200	10	5	190	2	00년 00월
합계			300	90	15	210	7

* 국가첨단전략산업법 제11조에 의거 지정된 분야 또는 초격차 프로젝트 핵심투자 분야(공고문 참조)

□ 현재 운용중 펀드의 성격

(단위 : 백만원)

펀드명	결성일	규모	주요 출자자 구성	펀드 구분*	펀드 성격**	주요 투자분야	해산결의여부
	yy-mm-dd	10,000	OO전자 5,000 OO은행 2,000 GP 3,000			바이오 산업	해산결의 (‘15.03)
							운용중

* 펀드 구분 : 창업투자조합, 한국벤처투자조합, 사모투자전문회사, 신기술사업투자조합 등

** 펀드 성격 : 신산업투자조합, 초기기업전문투자조합, 기술사업화전문투자조합 등 적절한 대표 성격(특징) 기재

□ 운용중 펀드의 투자내역

◦ 총괄

(단위 : 백만원, %)

펀드명	결성일	약정총액 (A)	투자총액 (B)	투자현황			투자비율 (D=B/A)
				주목적 투자대상*	투자 업체수	잔존투자기간 (개월)
	yy-mm-dd	10,000	5,000				50%
합계

* 펀드의 주목적 투자대상을 간략히 정리하여 기재

□ 2022년 1월 1일 이후 청산펀드의 수익률

(단위 : 백만원, %)

펀드명	결성일	청산일	결성총액 (A)	총분배금액* (B)	Multiple (B)/(A)	IRR	규약상 기준 수익률
A조합			100	200	200	12	5
B조합			200	300	150	7	5
계			300	500	166

* 원금 + 총이익 (투자이익, 기타이익 등).  현금 기준. 성과보수 지급 전 기준

□ 2022년 1월 1일 이후 청산 또는 현재 운용중인 펀드의 대표펀드매니저

펀드명	대표펀드매니저 변동사항
	이 름	기 간	변경 사유
A조합	김00	2018. 1. ～ 2019. 3
	이00	2018. 3 ～ 2020. 2
	박00	2020. 2 ～ 현재
B조합	최00	2019. 2. ～ 현재	해당 없음

3-6. 핵심인력 이력서

◦ 성명, 약력* 등 구체적으로 기재 (대표펀드매니저 및 참여인력만 이력서 제출)

* 약력 중 담당업무는 시기별로 세분화하여 자세히 서술

- 대표펀드매니저(핵심인력)

ㆍ인적사항

성 명	한 글	O O O	전 화
생년월일		년 월 일	팩 스
			E-Mail

ㆍ학력(최근부터 기재)

기간	학교명	학과(전공)명	학위명	취득국명
00년00월 ~ 00년 0월
00년00월 ~ 00년 0월

ㆍ경력(최근부터 기재하되, 모든 경력을 빠짐없이 기재)

재 직 기 간	직 장 명	부 서 명	담당업무	직 위
00년 0월 ~ 현재
00년00월 ~ 00년 0월
00년00월 ~ 00년 0월

4. 우대조건

4-1. 출자확약서 리스트

출자자 구분	출자기관명	기관 성격	금액(억원)	비율(%)	출자확약서 제출여부
펀드결성 예정액				100	-
LP(Anchor)	한국산업기술진흥원		200		-
LP(Anchor)	지정출자자		40
GP	펀드운용사 명				O
재무적 출자자					X
재무적 출자자					O

* 우대배점 부여는 최소 결성금액을 초과하여 펀드 결성 제안하고, GP 및 출자자의 출자확약서(인감날인본)를 제출한 경우에 한함(프로젝트 성격의 출자금, CRC 출자금, 특정지역 한정 출자금 제외)

* 기관성격은 대기업/중견기업/중소기업 중 택1

4-2. 펀드운용사의 출자액 및 비중

구분	A 펀드결성예정액	B 펀드운용사 출자액	펀드운용사 비중(%)
금액(억원)			(B/A*100%)

【서식 3호】

서  약  서

당사는 2025 기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드  출자신청서를 제출함에 있어 제반 현황 자료를    년   월   일 현재 기준으로 정확하게 작성하였으며, 사실과 다른 내용이나 오류가 포함되어 있지 아니하였음을 확인합니다. 또한, 자료가 누락되었거나 기재 내용이 사실과 일치하지 않을 경우 발생할 수 있는 불이익에 대해서도 인지하고 있습니다.

만약, 허위 사실이 발견될 경우에는 선정 취소 및 향후 출자 사업에의 참여 제한, 손해배상 등의 어떠한 처분도 감수하겠음을 서약합니다.

2025년     월     일

업 무 집 행 조 합 원 :                   (인감)

대표이사             :                   (인)

대표펀드매니저       :                   (인)

한국산업기술진흥원장 귀하

【서식 4호】

볼커룰 준수 확약서

당사는 제안한 펀드의 무한책임을 지는 업무집행조합원(사원)으로서 아래와 같이 볼커룰 관련사항을 준수할 것을 확약합니다.

- 아   래 -

1. 당사는 제안한 펀드의 업무집행조합원(사원)으로서 향후 제안한 펀드를 결성/운용하는 과정에서, 유한책임조합원(사원)인 한국산업기술진흥원이 미합중국의 은행지주회사법(Bank Holding Company Act of 1956) 및 볼커룰 최종시행규정(Volcker Rule Implementing Regulations) 등을 준수할 의무(이하 ’준수의무‘)가 발생할 수 있음을 인지하고 있습니다.

2. 준수의무 발생 시, 당사는 제안한 펀드의 출자자 모집 시 위 법령 제외펀드 (또는 SOTUS펀드) 충족요건을 위반하지 않도록 하겠으며, 필요 시 미합중국 로펌 법률검토 등 공식절차를 수행하도록 하겠습니다.

3. 준수의무 발생 시, 당사는 제안한 펀드가 위 법령에 따라 금지되는 ‘대상펀드 관련 지분 취득·보유, 지원 및/또는 신용공여 등(acquiring or retaining ownership interest in or sponsoring a covered fund, and/or entering into covered transactions with a certain covered fund)', '자기계정거래(engaging in Proprietary Trading)', ‘미국회사에 대한 5%를 초과하는 지분 취득(holding or acquiring more than 5 per centum of the outstanding voting securities of any company incorporated in the U.S.) 등의 위반이 발생하지 않도록 하겠습니다.

신청회사 :                         (인감)

대표이사 :                 (서명 또는 인감)

한국산업기술진흥원장 귀하

【서식 5호】

신청 자격 적정성 확인서

1. 근거법 준수여부 (2022년 1월 1일 이후)

1-1. 공통사항

내용	확인* (유, 무로 표시)
최대주주, 실질적 경영지배권을 가진 주주, 대표이사, 회사, 대표펀드매니저의 기소, 재판계류, 선고 및 형 확정으로부터 3년 미경과 사실이 있을 때
대표이사, 회사, 대표펀드매니저가 회사 및 조합과 관련된 민사 소송의 피소상태이거나 피소 후 패소하여 사유가 미해소인 경우
대표이사, 대표펀드매니저의 결격사유 여부 - 미성년자, 금치산자, 한정치산자 - 파산자로서 미복권자 - 금고 이상의 실형 종료 또는 면제 후 5년** 미경과자 - 금고 이상의 집행유예 기간중인 자 - 기타 벌금 이상의 실형 종료 또는 면제 후 5년** 미경과자

* 해당사항이 있는 경우「제재내역 세부내용」에 별도로 상세 기재

** 사업공고일 기준

1-2. 업무집행조합원(사원)별 행정조치 내역

구분	해당법	행정조치 사항* (유, 무로 표시)
중소기업창업투자회사	중소기업창업지원법
	벤처기업육성에 관한 특별조치법
	자본시장과 금융투자업에 관한 법률(간접투자자산 운용업법)
신기술사업금융회사	여신전문금융업법
	벤처기업육성에 관한 특별법
	자본시장법
	금융감독원 제재여부
한국벤처투자조합	벤처기업육성에 관한 특별법
	자본시장과 금융투자업에 관한 법률(간접투자자산 운용업법)
경영참여형 사모투자전문회사	자본시장과 금융투자업에 관한 법률(간접투자자산 운용업법)

* 행정조치라 함은 시정명령, 경고 등 해당 감독관청으로부터 받은 모든 제재사항을 의미하며, 해당 내용에 대하여「제재내역 세부내용」에 별도로 상세 기재

1-3. 관련 법령 및 규약 준수 여부

내용	확인* (유, 무로 표시)
특수관계인 등에 대한 투자 및 자금지원 (주주, 회사, 조합, 조합출자자 상호간의 거래 여부)
부당한 금융행위 (자금중개행위, 이면계약행위, 조건부 계약행위, 담보제공 또는 채무보증행위, 임직원에 대한 대출(5천만원 초과))
투자제한업종 등에 대한 투자 (금융업 등 투자금지업종, 상호출자제한기업집단에 속하는 회사)
창업·벤처기업에 대한 투자를 1년 이상 중단
투자의무비율 등 투자의무 위반
투자요건을 위반한 해외투자
조합선관주의 위반
미투자자산 운용 원칙 위반
규약상 동일기업 대상 투자 한도 위반
기타 관련 볍령 및 규약 위반

* 해당사항이 있는 경우「제재내역 세부내용」에 별도로 상세 기재

당사는 위 사항을 사실에 근거하여 정확하게 작성하였으며, 만약 사실과 다른 내용이나 누락이 있는 경우에는 선정 취소 및 향후 출자 사업에의 참여 제한, 손해배상 등의 어떠한 처분도 감수하겠음을 서약합니다.

2025년     월     일

업 무 집 행 조 합 원 :                   (인감)

대표이사             :                   (인)

대표펀드매니저       :                   (인)

한국산업기술진흥원장 귀하

제재내역 세부내용

신청회사 :

일자	내용 및 조치결과 (제재개요, 관련기관·법령·규정, 제재내역(수위), 조치결과 등)

주) 제재내역 확인서 및 제안서 해당사항에 대해서 분량제한 없이 상세하게 기재

【서식 6-1호】

확  약  서

당사는 한국산업기술진흥원(이하 ‘진흥원’) 앞 ‘기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드’ 출자신청서를 제출함에 있어 관련자료를    년  월  일 기준으로 정확하게 작성하였으며, 사실과 다른 내용이나 오류가 포함되어 있지 아니함을 확약합니다.

또한, 선정절차와 관련한 심의 중 진흥원의 자료요청에 성실히 협조할 것이며, 제출 자료의 사실여부를 확인하기 위해 진흥원이 관련기관 또는 단체 등에 운용성과정보 등을 조회하는 것에 동의합니다.

만약, 제안서에 허위사실 또는 중대한 오류가 발견되거나 고의적으로 자료를 누락한 것이 발견된 경우 또는 자료요청에 성실히 협조하지 않는 경우에는 선정취소 및 향후 출자사업에의 참여제한, 손해배상 등 어떠한 처분도 감수하겠습니다.

운용사로 최종선정된 이후부터 불가피한 사정에 의한 핵심운용인력의 변경, 주요출자자의 변경 등과 같이 펀드의 결성 및 운용에 중대한 영향을 미칠 수 있는 변동사항이 발생하는 경우에는 진흥원과 우선적으로 협의할 것이며, 진흥원이 중요 사실의 변경을 이유로 선정을 취소하더라도 이의를 제기하지 않을 것임을 확약합니다.

2025년     월     일

업 무 집 행 조 합 원 :                   (인감)

대표이사             :                   (인)

대표펀드매니저       :                   (인)

한국산업기술진흥원장 귀하

【서식 6-2호】

출 자 확 약 서

한국산업기술진흥원 귀중

당사는 한국산업기술진흥원의 2025 기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드 출자 사업과 관련하여   년 월 일 출자신청서를 제출할 예정인(가칭) ----조합(업무집행조합원:                )의 출자자로 다음과 같이 참여할 것임을 확약합니다.

다  음

1. 조 합 명 : 기술사업화가나다벤처투자조합(가칭)

2. 출자금액 : 100억원

3. 출자시기 : 제안펀드 결성 시 까지

4. 담당부서 및 담당자 : ㅇㅇ투자금융부 ㅇㅇㅇ팀장

5. 연락처 : 02-000-0000

2025년   월    일

출자자                              (인)

※ 본 확약서는 발급기관의 최종승인 및 확약서 발급에 따른 공시의무 등이 있는 경우,

이를 모두 이행하였음을 전제로 함

주) 1. 출자기관 고유양식 등이 있는 경우 사전 협의

2. 출자시기는 제안 펀드 결성 시까지 유효해야 인정 가능

【서식 7호】개인(신용)정보 수집·이용 동의서

개인(신용)정보 수집‧이용 동의서

한국산업기술진흥원의 ‘2025 기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 스케일업 펀드’의 출자사업 및 사후관리’와 관련하여 ｢개인정보보호법｣ 제15조 제1항 제1호, 제17조 제1항 제1호, 제23조 제1호, 제24조 제1항 제1호 및 ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제32조 제1항, 제33조, 제34조에 따라 아래와 같이 개인(신용)정보의 수집·이용에 관하여 귀하의 동의를 얻고자 합니다.

1. 수집․이용에 관한 사항

□ 수집·이용 목적

○ 출자사업 심사와 관련한 주요 내용 확인

○ 펀드 결성 및 사후관리와 관련한 주요 내용 활용

□ 수집·이용할 항목

○ 필수항목

- 신청펀드의 대표펀드매니저 및 참여인력의 경우 개인식별정보(성명, 전화번호, 이메일 주소, 생년월일) 및 학력·경력사항

- 신청펀드에 참여하지 않는 임직원의 경우 개인식별정보(성명) 및 경력사항

□ 보유․이용기간

○ 위 개인(신용)정보는 수집․이용에 관한 동의일로부터 보유목적 달성시 또는 정보주체가 개인정보 삭제를 요청할 경우 지체 없이 파기합니다.

○ 단, 거래 종료일 후에는 금융사고 조사, 분쟁해결, 민원처리, 법령상 의무이행 만을 위하여 보유‧이용되며 기간은 10년입니다.

□ 동의를 거부할 권리 및 동의를 거부할 경우의 불이익

○ 위 개인(신용)정보 중 필수항목, 고유식별번호의 수집․이용에 관한 동의는 본 업무의 수행을 위해 필수적이므로 이에 동의하셔야 이후 절차를 진행할 수 있습니다. 선택항목의 수집‧이용에 관한 동의는 거부하실 수 있으며, 다만 동의하지 않으시는 경우 한국산업기술진흥원의 출자사업 참여가 제한될 수 있습니다.

□ 위와 같이 귀하의 개인(신용)정보를 수집·이용하는 것에 동의합니까?

개인정보	성명, 생년월일, 이메일, 휴대전화번호, 학력, 경력사항	( □동의함 □동의하지 않음 )

2025년   월   일

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

끝.

【서식 8호】경력 확인서

경력 확인서

한국산업기술진흥원장 귀하

당사는 아래와 같이 과거 당사 재직인력이 재직 중 붙임의 투자업무 및 재직경력의 세부내역에 대해서 사실과 다름이 없고 투자 건의 추가 또는 누락이 없었음을 확인합니다.

- 아  래 -

○  성    명 :

○  재직부서 :

○  재직기간 : 0000. 00. 01 ~ 0000. 00. 31

○  투자건수 :    건

○  투자총액 :    백만원

붙  임 : 1. MS-Excel 서식시트[2. 대표펀드매니저 실적]   1부

2. MS-Excel 서식시트[3. 기타핵심인력 실적]   1부

3. MS-Excel 서식시트[5. 핵심인력 이력서]  1부.  끝.

가나다 인베스트먼트(주)

대표이사 홍길동 (인)

(하기 내용은 경력확인서 준비시 참고사항이며, 제출시 삭제할 것)

주) 1. 제출대상 : 핵심운용인력(현직장의 경우 제출 불요) 중 투자실적이 있는 경우

2. 붙임파일에 해당기관의 날인이 없을 경우 불인정

3. 투자실적이 없는 경우 국민연금 가입증명서 등으로 제출

4. 외국기업 근무 등의 경우 경력 및 투자건 확인 가능한 대체서류 첨부 관련하여 사전협의 요망

【서식 9호】펀드현황 총괄 (별도 엑셀파일 양식 참고)

1. 펀드현황 총괄 ~ 6. 우대조건

【서식 10호】

PT 자료 작성 상세 요령

* 작성 요령 및 비중을 고려하여 20분 이내 발표 분량으로 작성

Ⅰ. 출자제안 개요

펀드명 / 펀드성격 / 펀드결성 예정액 / 펀드운용사 출자액 / 출자요청액 / 존속기간 / 납부방식

Ⅱ. 펀드운용 계획

□ 운용 전략

◦ 신청펀드의 타당성, 투자효과 등(기업협력 관점)

* 기업협력 : 펀드 또는 펀드운용사의 출자자 등과 공동 R&D·기술사업화(위탁 포함), 기술이전 계약, OEM, ODM, 기술지도·자문, 구매계약, M&A, 조인트벤처 설립 등 다양한 방식으로 협력을 추진하는 경우

◦ 투자기업을 활용한 운용사 모기업(계열사 포함) 및 펀드 출가기업(LP)과 밸류체인 연계·강화 전략 및 기업협력 계획

◦ 신청펀드의 투자/회수전략 및 경쟁우위 요소(기간별 투자집행 계획을 포함하여 작성)

◦ 투자/회수시스템의 차별성, 합리성

□ 운용프로세스

◦ 투자/회수 의사결정시스템 (이해상충방지 체계 포함)

◦ 투자자산에 대한 사후관리시스템 및 평가시스템 등

◦ 리스크관리 체계

- 전담조직, 리스크 통제/보고 절차, 준법감시 등 포함

- 운용사 관련 과거 관련법규 위반 사례 반드시 포함

□ 성과배분시스템, 출자자 등 기타 사항

◦ 성과보상체계(인센티브 시스템) 및 적용 사례

◦ 펀드 참여 예상 출자자(펀드 출자자 구성 진행 현황 등 포함)

Ⅲ. 펀드운용팀

◦ 펀드운용팀 이력 요약

◦ 대표펀드매니저의 관련분야 경력, 투자/회수 실적 / 펀드운용 여력 (현재 참여중인 펀드수, 현재 참여중인 펀드의 만기, 현재 참여중인 펀드의 미투자잔액, 현재 관리중인 투자업체수 등을 고려)

◦ 핵심인력의 관련분야 경력, 투자/회수 실적 / 펀드운용 여력 (현재 참여중인 펀드수, 현재 참여중인 펀드의 만기, 현재 참여중인 펀드의 미투자잔액, 현재 관리중인 투자업체수 등을 고려)

◦ 전문인력에 대한 성과측정, 경력관리 등 전문성 제고를 위한 인력관리시스템

※ 필수기재사항
: 전문인력 평균근속년수 = (전문인력 근속년수의 합 / 현재 근무중인 전문인력수)

◦ 펀드운용팀의 신청펀드 경쟁우위 요소

◦ 대표펀드매니저 및 참여인력의 펀드운용기간 동안의 고용안정성, 자율성 보장방안 등

◦ 신청펀드 운용규모의 적정성 (관리보수 대비 인건비, 일반관리비, 참여인원수 등을 고려하여 적정성을 설명)

Ⅳ. 운용사 개요

◦ 운용사의 강점, 단점 및 차별적 요소 / 회사의 Track Record, 재무현황 등

◦ 대주주의 경영지배력 및 시너지 / 대주주의 주요사업 및 재무현황 등

◦ ‘15년부터 ∼ 발표일까지 펀드 선정 및 결성현황(결성진행 중인 펀드 포함)